杜邦公司
冲突矿产资源报告
2019年
根据《证券交易法》(17 CFR 240.13p-1)规则13p-1，杜邦公司(“杜邦”或“公司”)的冲突矿物报告(本“报告”)在2019年1月1日至2019年12月31日的报告期内提交。本报告提供了2019年日历年度生产或合同生产的钶钽铁矿、锡石、黑钨矿矿物及这些特定衍生物的相关信息:钽、锡、钨和金(“冲突矿物”)是此类产品“功能或生产所必需的”。本报告中的信息涵盖2019年日历年度内制造或订约制造的所有产品，其中冲突矿物对此类产品的“功能或生产是必要的”，本公司及本公司在2019年部分或全部历年行使控制权的所有控股子公司。本报告中使用的术语的定义，请参阅规则13p-1、SD表格和1934法案第3467716号发布，除非另有定义。
2010年7月，美国政府签署了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Act)。多德-弗兰克法案的1502节(“冲突矿物条款”)颁布由于担心矿产的开发和贸易来自刚果民主共和国及邻近的国家(“覆盖国家”)的武装组织正在帮助金融刚果民主共和国的冲突和助长了人道主义危机。2012年11月13日，美国证券交易委员会(SEC)通过的最终法规(“冲突矿物法规”)生效，要求所有SEC注册人向SEC提交一份关于冲突矿物的专门披露报告，这些冲突矿物是在一个日历年度内制造或合同制造的产品的“功能或生产所必需的”。为了澄清，“冲突矿物”一词广泛地包括所有金、钶钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物，以及这些特定的衍生物:钽、锡、钨和金，不论这些矿物的原产国，也不论购买这些矿物实际上是否资助或使受覆盖国家的武装团体受益。
杜邦公司于2015年12月9日成立DowDuPont Inc.(“DowDuPont”)，以实现陶氏化学公司(“TDCC”)与e.i. DuPont de Nemours and Company(“EID”)的全股票对等战略合并。2017年8月31日11:59等,(“合并效果时间”)按照协议和合并计划,日期为12月11日,2015年3月31日修订的2017年(“合并协议”),TDCC和开斋节并入DowDuPont的全资子公司(“合并”),合并的结果,TDCC和EID成为DowDuPont的子公司(合称“合并”)。在合并之前，除了合并协议中规定的成立和合并事宜外，DowDuPont没有进行任何业务活动。
陶氏杜邦宣布，有意通过一系列避税交易(统称“分配”)，将合并后的公司的农业业务、专业产品业务和材料科学业务分离。DowDuPont成立了两个全资子公司:Dow Inc.，作为其材料科学业务的控股公司，Corteva, Inc.，作为其农业业务的控股公司。
为了促进分销，DowDuPont公司进行了一系列的内部重组和调整(“内部重组”)，将其业务重新调整为三个子类:农业、材料科学和特种产品。作为内部重组的一部分,资产和负债与材料科学的业务被转移或向法律实体,包括TDCC,最终成为陶氏化学公司和子公司的资产和负债与农业业务被转移或向法律实体,包括EID，该公司最终成为Corteva, Inc.的子公司。
2019年4月1日,DowDuPont完成了材料科学业务分离到一个单独的和独立的上市公司通过分布陶氏Inc .(“道”)通过按比例分红实物的所有随后发布和流通股陶氏的普通股(“陶氏分配”)。2019年6月1日,DowDuPont完成了其农业业务分离到一个单独的和独立的上市公司通过分布Corteva, Inc .(“Corteva”)通过按比例分红的实物Corteva随后发布和流通股的普通股(“Corteva分配”)。
继Corteva Distribution之后，DowDuPont公司更名为DuPont de Nemours，杜邦公司继续持有专业产品业务作为持续经营。
冲突矿物是在2019日历年由第三方为杜邦的特种产品业务制造或订约由第三方制造的某些产品的功能或生产所必需的，从1月1日起，对陶氏杜邦的材料科学业务来说也是如此。直到2019年通过道琼斯分布被分离。
作为全球采购和货物供应商，杜邦致力于防止冲突矿物的使用，以资助被覆盖国家的武装冲突。杜邦关于冲突矿物来源的原则声明可在其网站上查阅www.lufeng-fst.com/position-statements.html．
DowDuPont经营的材料科学业务，以及杜邦的特种产品业务(“业务”)，过去和现在都处于供应链的下游，从冶炼厂/炼油厂一直到最终零售商，后者将最终产品销售给最终消费者。由于冲突矿产进入公司供应链的许多层被移除，很难确定它们的来源。材料科学和特殊产品业务与各自的供应商合作，以确定其供应中的冲突矿物的来源。
业务部门使用跨职能团队实施与冲突矿产责任采购相关的流程，包括采购、法律、供应链以及环境健康和安全职能。企业各自的尽职调查流程及其实施在所有重要方面均符合《经合组织冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》(“经合组织”)，特别是在材料科学业务中，它与“下游公司”有关。
业务传达了有关冲突矿物条款和冲突矿物法规的信息，有关冲突矿物的采购政策，有关冲突矿物供应商采购的期望，并要求供应商提供完整的冲突矿物报告模板(“CMRT”)。该模板由负责任矿产倡议创建，该倡议的前身是无冲突采购倡议(“RMI”)，由负责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创建。CMRT包括许多问题，并要求每个供应商，如适用，除其他事项外，确定所有冶炼厂/炼油厂用于供应该供应商供应的材料或产品中包含的任何冲突矿物。
杜邦的特种产品业务承担了一个广泛的过程，以确定产品中含有其功能或生产所需的冲突矿物。因此，我们确定冲突矿物对某些电子与成像、安全与建筑、运输与工业特种产品企业的产品的功能或生产是必要的，该产品已于2019年完成生产(“SP覆盖产品”)。
杜邦已经建立了一个数据管理和记录保留计划，并维护了一个“主供应商数据库”，该数据库用于管理供应商联系信息，并向供应商发出初步信息请求，作为杜邦合理的原产国查询(“RCOI”)的一部分。
杜邦按照框架进行供应链尽职调查经合组织;第二版,包括关于黄金，锡，钽和钨（“经合组织指导”）的相关补充，以涵盖产品中所载的冲突矿物的源头和链条。经合组织指南为矿产供应链中的基于风险的风险提供了五步框架。五步是（1）建立强大的公司管理系统，（2）识别和评估供应链中的风险，（3）设计并实施策略以应对所确定的风险，（4）执行独立的第三方审计of the smelters’/refiners’ due diligence and (5) report on supply chain due diligence.
对于SP涵盖的每一种产品，杜邦都本着诚信原则进行了一份关于冲突矿物的RCOI，其中包括:
RCOI的设计是合理的，以确定SP涵盖产品中所含的任何冲突矿物是否源自涵盖国家，以及冲突矿物是否来自回收或废料来源。
遵循其RCOI后，杜邦确定它有来自21种供应商的冲突矿物质的采购产品，用于生产某些SP覆盖产品，这些产品是其电子产品和成像，安全和运输和工业专业产品的一部分。杜邦直接与这些供应商合作，并从每个供应商处收到完整的CMRT。
根据供应商的回应，杜邦对其中3家供应商供应的冲突矿物的来源和供应链进行了额外的供应链尽职调查，这些冲突矿物用于生产下表中所列的SP覆盖产品。
杜邦与冶炼厂和地雷有直接关系，因为它没有直接从冶炼厂或矿山购买这些矿物质。但是，该公司积极参与贸易协会和其他外部群体，其中包括化学品和电子行业的主要制造商以及其他制造业。杜邦利用行业倡议来了解和评估供应链中的上游演员，包括RMI和相关的CMRT。DuPont’s due diligence included reliance on work conducted by the RMI, specifically the Responsible Minerals Assurance Process (“RMAP”) which uses an independent third-party audit to identify smelters and refiners that have systems in place to assure sourcing of only conflict-free materials. A list of smelters and refiners that meet the standards of the audit are published on the RMI website. The audit standard is developed according to global standards including the OECD and the Dodd-Frank Act. which offers an independent, third-party audit that determines which smelters and refiners can be validated as “conflict-free,” in line with current global standards.After receiving the responses from the three suppliers, DuPont specialty products businesses compared the results to the list of Conflict-Free Smelters maintained by the RMI and validated through the voluntary RMAP and all such smelters/ refiners validated as Conflict-Free Smelters.
产品线 |
确定的SP覆盖产品 |
冲突矿产 |
覆盖的国家 |
安全&施工 |
Tychem®检测组件 紫外线(99081000000001) 拉链 |
锡 钽 钨金 锡 |
刚果民主共和国，赞比亚 |
电子&成像 |
连接器;印刷电路板; 集成电路的引线框架;无源元件（电阻器，电容器，电感器等） |
锡 |
刚果民主共和国， 卢旺达 |
交通运输和工业 |
beteeal™玻璃表面涂层底漆 |
锡 |
刚果民主共和国 |
对于作为适当调查过程的一部分确定的风险，杜邦建立了持续的风险管理和评估计划，包括：
a.供应商根据合同有义务提供有关冲突矿产的来源和供应链的信息，作为新协议和合同续签的一部分;
b.教育直接供应商增加报告责任的知识，并改进供应商调查答复中所包含的信息;和
C。参与相关产业团体和行业协会，及时识别有关冲突矿产负责采购的行业最佳做法。
由于其供应链的复杂性，杜邦与冲突矿产的冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也没有对其供应链中的这些实体进行或直接审计。杜邦支持并利用RMI进行的审计工作，以符合OECD指南。矿产资源管理局执行了一项矿产资源评估计划，并多年来一直在进行矿物审计。杜邦还与其他行业协会、供应商和客户合作，验证从几个不同来源获得的信息。
经过广泛的加工，确定了冲突矿物，如金属或金属合金，是某些涂料和性能单体、聚氨酯和建筑化学材料科学企业产品的功能或生产所必需的，这些产品是在2019年陶氏分销之前制造或订约制造的此类产品(“范围内产品”)。
另外，在2019年陶氏分布之前，这些和其他材料科学企业利用冲突矿物作为金属或金属合金，以及/或由冲突矿物生产的某些化合物，这些化合物的化学性质与金属本身不同。材料科学业务包括使用这些由钽、锡、钨、和金(“有机金属化合物”)，在其冲突矿物方法的范围如下所述，并对这些材料以及在范围内产品中使用的金属和金属合金进行RCOI和尽职调查。材料科学企业购买的冲突矿物和有机金属化合物的供应商是根据其尽职调查程序预先批准的。
材料科学企业诚信开展RCOI，该RCOI合理设计，以确定任何冲突矿物是否源自覆盖国家或来自回收或废弃来源。RCOI包括对提供冲突矿物或含有有机金属化合物的供应品的所有供应商的调查。
在收到供应商的回复后，材料科学企业将结果与RMI维护并通过自愿RMAP验证的无冲突冶炼厂清单以及所有此类冶炼厂/炼厂验证为无冲突冶炼厂进行了比较。